汇丰控股(00005.HK)

汇丰交易员被控从机密外汇交易信息中获利

时间:20-02-13 03:07    来源:金融界

汇丰控股(00005)的三名交易员被指控通过一笔外汇下注的机密信息获利。这起英国诉讼让人重新审视该行外汇交易单位所发生的一起非法预先交易的丑闻上。

汇丰的前客户、外汇交易机构ECU Group Plc在伦敦发起诉讼称,汇丰的交易员(其中两个仅以首字母缩写词代替)在该行自营账户中的建仓操作与操纵的外汇对冲交易“同步”进行。该公司声称,汇丰在三年时间内进行了“非常重大的持续欺诈”。

ECU在1月24日的法庭文件中说,在一个案例中,两名交易员以与银行自身头寸相同的可疑汇率出售了4100万欧元(4500万美元)的他们自营头寸。

ECU说,汇丰的外汇交易部门在2004年至2006年之间操纵市场,影响了数以十亿美元计的订单。汇丰的前全球外汇主管Mark Johnson正是因通过对大客户订单的提前了解抢先下单而被判入狱。

该诉讼再次引发指控,即一些汇丰员工从事非法预先交易的时间比该行之前承认的要早得多。汇丰此前承认在2010年和2011年通过非法预先交易对两个客户实施了欺骗,并同意支付约1亿美元以了结美国司法部的一项调查。

一位汇丰银行发言人拒绝置评。

汇丰银行在其自己的法院文件中表示,尽管交易确实发生了,但该行没有任何不当行为。当交易员在定单之前购买货币时,它无意影响市场汇率。这种做法是标准的“预套期保值”,受益者是其贷款客户。该行并表示,此次诉讼已失时效。